Smith Barney Aktienoptionen

Client Resources Wir glauben, dass die Verwaltung von Aktienplänen gestrafft und einfach ist, nicht eine Quelle von Stress. So haben wir innovative TechnologieplattformenCorporate Benefit Access und SAPPHIRE entwickelt, die Ihnen bei der Verwaltung Ihrer Aktienpläne helfen. Hier finden Sie detaillierte Videos und Leitfäden für die Navigation dieser Systeme sowie einen Überblick über unser kürzlich neu gestaltetes Transaktionsportal, StockPlan Connect. Überprüfen Sie regelmäßig, um zu sehen, wie wir unsere Tools und Schulungsressourcen weiter verbessern. Wir bieten eine Reihe von fortschrittlichen Anwendungen und Tools für die Erfassung und Berichterstattung Ihrer Aktienpläne. Wir haben ein stromlinienförmiges Transaktionsportal und ein hilfreiches Wissenscenter erstellt, um Ihre Teilnehmer zu unterstützen. Für Ihre Bequemlichkeit sind die folgenden am häufigsten angeforderten Formulare entweder im Adobe Acrobat Reader Reg (PDF-Format) oder Microsoft Reg Word verfügbar. Sie benötigen einen Adobe Acrobat Reader, um die PDF-Versionen dieser Formulare oder Microsoft Word anzeigen oder ausdrucken zu können, um die Formulare zu öffnen und anzuzeigen, damit Daten eingegeben, gedruckt und gespeichert werden können. Bitte beachten Sie: Morgan Stanley kann kein Geld an Dritte überweisen, wenn der Mitarbeiter, der den Draht anfordert, nicht Teilbesitzer des Kontos ist. Ein Formular W-8BEN ist ein Zertifikat für den Auslandsstatus, das von der IRS für Nicht-US-Teilnehmer benötigt wird. Mit dem Ausfüllen eines Formulars W-8BEN bestätigen Sie, dass Sie weder ein US-Bürger noch ein ansässiger Ausländer sind. Ein Formular W-8BEN bleibt in der Regel drei Kalenderjahre bestehen. Bei jeder Änderung Ihrer Adresse sollte auch ein neues Formular ausgefüllt werden. Allgemeine Hinweise für das W-8BEN-Formular: Dieses Formular darf nur von oder für eine nicht-ausländische Einzelperson ausgefüllt werden. Wenn Sie ein US-Bürger oder ein Ausländer in den Vereinigten Staaten für steuerliche Zwecke sind, verwenden Sie dieses Formular nicht. Füllen Sie stattdessen ein Formular W-9 aus. Die Nichtvorlage dieses Formulars führt zur IRS - Steuerabzugsteuer. Formular W-8BEN Zusätzliches Dokumentationszertifikat-Deckblatt (PDF) Neben dem W-8BEN-Formular benötigen bestimmte Konten zusätzliche Unterlagen. Im Allgemeinen, wenn Sie eine Zertifizierung von Foreign Status bereitgestellt haben, aber Sie eine US-Adresse haben, müssen Sie zusätzliche Konto-Dokumentation zur Verfügung stellen. Wenn Ihr Konto zusätzliche Unterlagen benötigt, füllen Sie bitte das Deckblatt aus und senden Sie es mit den entsprechenden Unterlagen an die Anweisungen auf dem Deckblatt. W8 Letter of Explanation Beschreibung, die von Unternehmen aktualisiert werden. Ein Formular W-9 ist ein Payers Request für Steuerzahler Identifikationsnummer und Zertifizierung. Unter Strafen von Meineid erzählt dieses Formular Morgan Stanley, dass Sie keinen Sicherungsrückbehalt aufgrund von unter-Berichterstattung Zinsen und Dividenden auf Ihre Steuererklärung unterliegen und zu bestätigen, dass die Sozialversicherungsnummer auf dem Formular ist Ihre korrekte Steuerzahler Identifikationsnummer. Dieses Formular gilt allgemein für U. S.-Personen, einschließlich der ansässigen Ausländer. Die Adresse zum Senden des ausgefüllten Formulars erscheint am unteren Rand des Formulars. Merken Sie bitte: Es ist zwingend notwendig, dass Sie Ihren Steuerstatus vor dem Verkauf Ihrer Anteile mit Morgan Stanley bescheinigen. Sie können bescheinigen, entweder das Ausfüllen einer Hard-Copy-Formular und Faxen an die Zahl am unteren Rand des Formulars oder vollständig online, indem Sie Ihr Konto auf unserer Website bei stockplanconnect. Wenn diese Bescheinigung nicht eingegangen ist, wird der Sicherungsabzug von den Erlösen aus Ihrem Verkauf abgezogen. Dieses Formular ermächtigt Morgan Stanley, U. S.-Dollar, die aus der Ausübung und Veräußerung Ihrer Aktienoptionen entstehen, auf ein anderes Konto oder ein anderes Finanzinstitut in Form einer von Ihnen festgelegten Überweisung zu übertragen. Dies ist eine stehende Anweisung, die nicht abläuft. Diese Anweisungen bleiben bestehen, bis sie von Ihnen geändert oder zurückgenommen werden. Die Mittel werden nicht automatisch verkabelt, es sei denn, sie werden zum Zeitpunkt des Handels angewiesen. Dieses Formular ist nicht gültig für die Übertragung von anderen Mitteln als US-Dollar, die sich aus den von Worldlink umgewandelten Erlösen ergeben. Genehmigungsurkunde für Vermögenswerte (Wertpapiere) Dieses Formular ermächtigt Morgan Stanley, Vermögenswerte aus Ihrem Mitarbeiteraktienkonto auf ein anderes Morgan Stanley-Konto zu überweisen Sie oder ein anderes Finanzinstitut. Für permanente Adressänderungen folgen Sie bitte den Richtlinien Ihres Unternehmens zur Aktualisierung Ihrer persönlichen Daten. Vorübergehende Adressänderungen müssen schriftlich bei Morgan Stanley eingereicht werden und gelten bis zum nächsten Mal, wenn Ihr Unternehmen Morgan Stanley eine aktualisierte Adressdatei sendet. Hinweis: Das Fax-Deckblatt kann nur für dieses Formular verwendet werden. Das WorldLink-Formular wird verwendet, um Teilnehmern die Möglichkeit zu ermöglichen, Erlöse in anderen Währungen als US-Dollar nach dem Verkauf von Aktien zu erhalten. WorldLink stellt Wechselkurse zur Verfügung und verteilt die Erlöse an die Teilnehmer in Form von Währungsscheck oder Währungsdraht. WorldLink Drähte sind nur für bestimmte nicht-US-Firmenkunden erlaubt. Damit Sie einen WorldLink-Draht erhalten, muss Morgan Stanley die gewünschte Landeswährung anbieten, Ihr Unternehmensplan muss WorldLink anbieten und ein Formular W-8BEN muss zum Zeitpunkt des Handels aufbewahrt werden. Bitte stellen Sie sicher, dass das WorldLink Wire Form vollständig ausgefüllt ist. Fehlende Informationen werden den Währungsumrechnungsdraht annullieren, und ein US-Dollar-Scheck wird stattdessen an die Adresse des Datensatzes verschickt. Sie sollten mit einem Morgan Stanley Service-Fachmann überprüfen, um zu überprüfen, ob Ihr Unternehmen diese Methode und die gewünschte Währung anbietet, bevor Sie dieses Formular senden. Die Securities and Exchange Commission verabschiedete eine Verordnung, die die Möglichkeit einer Aktienurkunde beseitigt. Unternehmen, die Direct Registration System (DRS) anbieten, können keine Zertifikate mehr erhalten. Direkte Registrierung ist eine kostenlose Alternative zu Aktienzertifikaten, die Ihre Aktien direkt auf die Bücher der Firma Transfer Agent registrieren, ohne die Notwendigkeit für ein physisches Zertifikat zu beweisen Eigentum. Sie erhalten kein physisches Zertifikat, sondern erhalten stattdessen eine Erklärung über das Eigentum und periodische Kontoauszüge (mindestens jährlich). Dividenden - oder Zinszahlungen, Proxymaterialien, Jahresberichte und andere relevante Materialien werden Ihnen von der Emittentin oder Transferstelle zugesandt. Bitte stellen Sie sicher, dass das DRS Transfer Formular vollständig ausgefüllt ist. Fehlende Informationen verzögern die Verarbeitung der DRS-Übertragung. Sie sollten mit einem Morgan Stanley Service-Fachmann überprüfen, um zu überprüfen, ob Ihr Unternehmen diese Methode und die gewünschte Währung anbietet, bevor Sie dieses Formular senden. Die Informationen auf dieser Website sind allgemeiner Natur. Es ist nicht beabsichtigt, die spezifischen Bedingungen Ihres Eigenkapitalplans zu decken. Wenn Sie Fragen haben, wenden Sie sich bitte an Ihre Unternehmenspapier-Dokumente. Teilnehmer mit StockPlan Connect-Benachrichtigungen Wir verbessern regelmäßig bestehende und entwickeln neue Produkte und Dienstleistungen, um sicherzustellen, dass Ihre Teilnehmer mit Morgan Stanley einfach und angenehm sind. Erfahren Sie mehr . StockPlan Connect-Benachrichtigungen Wenn Sie sich für diesen Service anmelden, erhalten Ihre Teilnehmer personalisierte E-Mails, die Erinnerungen an wichtige Börsenpläne, Benachrichtigung über wichtige Kontoaktionen und Informationen zu aktuellen Finanzthemen enthalten. Entdecken Sie unsere Ideen amp Insights Series Die Gedankenführerschaft Artikel, Videos und Infografiken in dieser Serie decken eine Reihe von Themen im Zusammenhang mit Equity-Kompensation und Branchentrends. Alle Beiträge. Präsentiert die Ergebnisse aus der Morgan StanleyNASPP Umfrage, die Trends in 10b5-1 Praktiken und Politiken untersucht, kann dieser Artikel von besonderem Interesse für Ihr Unternehmen Führungskräfte. Lesen Sie den Artikel